Každý obchodník s cennými papíry musí mít povolení alespoň k jedné hlavní investiční službě. Součástí povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry je vymezení, které hlavní a které doplňkové investiční služby může obchodník s cennými papíry poskytovat.má obchodník s cennými papíry disponovat spolehlivými strategiemi, zásadami, postupy a systémy pro identifikaci, měření, řízení a sledování.Musí hodnotit investiční nástroj jen ve vztahu ke konkrétnímu zákazníkovi, rizika, ani cíle určeného cílového trhu nehodnotí. Musí pravidelně hodnotit investiční nástroj, který nabízí nebo doporučuje, přitom musí vzít v úvahu všechny události, které by mohly podstatně ovlivnit potenciální riziko pro cílový trh.

Jaké opatření zavede obchodník s cennými papíry vytvářející investiční nástroj nabízený zákazníkům : (2) Obchodník s cennými papíry zavede, udržuje a uplatňuje vhodný systém nabízení inves- tičních nástrojů zajišťující, že investiční nástroj a in- vestiční služba, které hodlá nabízet nebo doporučo- vat, jsou slučitelné s potřebami, charakteristikami a cíli určeného cílového trhu a zamýšlená prodejní strategie odpovídá …

Jaké informace musí obchodník s cennými papíry vytvářející investiční nástroj poskytnout distributorům

Odpovědi (Jedná správná odpověď) Informace o způsobu distribuce a o zakázaných obchodních praktikách. Informace o České národní bance jako orgánu schvalujícího investiční nástroje. Informace o sobě jako tvůrci investičního nástroje, další informace musí distributoři získat v rámci průběžného vzdělávání.

Co musí obchodník s cennými papíry při vytváření investičního nástroje učinit : Musí určit pro každý investiční nástroj alespoň dva cílové trhy s jejichž potřebami, charakteristikami a cíli je investiční nástroj slučitelný. Musí určit cílový trh pro každý investiční nástroj a upřesnit typ zákazníků, s jejichž potřebami, charakteristikami a cíli je nebo není investiční nástroj slučitelný.

Odpovědi (Jedná správná odpověď) Musí zajistit shodu dat ve své evidenci se skutečným stavem investičních nástrojů zákazníka u této třetí osoby. Musí informovat externího auditora, aby provedl kontrolu u této třetí osoby. Nesmí umožnit držení investičních nástrojů zákazníka třetí osobou.