Nesmí poskytovat investiční poradenství týkající se investičních nástrojů vydaných nebo vytvořených obchodníkem s cennými papíry, na něhož je smluvně navázán.Fyzická nebo právnická osoba zapsaná v registru investičních zprostředkovatelů vedeném ČNB, která zprostředkovává pouze nákup a prodej dluhopisů a fondů kolektivního investování, ale nesmí nakládat s majetkem klienta.Odpovědi (Jedná správná odpověď) Obchodník s cennými papíry musí mít opatření k vyloučení použití peněžních prostředků zákazníka k obchodům na svůj vlastní účet nebo účet jiného zákazníka.

Jaké má obchodník s cennými papíry povinnosti ohledně hodnocení investičního nástroje který nabízí : Musí hodnotit investiční nástroj jen ve vztahu ke konkrétnímu zákazníkovi, rizika, ani cíle určeného cílového trhu nehodnotí. Musí pravidelně hodnotit investiční nástroj, který nabízí nebo doporučuje, přitom musí vzít v úvahu všechny události, které by mohly podstatně ovlivnit potenciální riziko pro cílový trh.

Jaké jsou možné projevy střetu zájmu u investičního zprostředkovatele

Může získat finanční prospěch na úkor zákazníka. Může se vyhnout finanční ztrátě na úkor zákazníka. Upřednostňuje z nějakého důvodu zájem jednoho zákazníka před zájmem jiného zákazníka. Má odlišný zájem na výsledku obchodu zprostředkovaného pro zákazníka od zájmu tohoto zákazníka.

Kterou investiční sluzbu nesmi : Odpovědi (Jedná správná odpověď)

Poskytování investičního poradenství týkajícího se investičních nástrojů.

Součástí řádného výkonu činnosti investičního zprostředkovatele je i plnění povinností v oblasti řízení střetu zájmů. Tyto předpoklady jsou IZ – právnická osoba („PO“) i fyzická osoba („FO“) – povinni udržovat průběžně po celou dobu své činnosti.

Poskytovat investiční služby může pouze právnická osoba – obchodník s cennými papíry, která má povolení KCP. Cílem je, aby povolení k činnosti získaly pouze firmy, které splňují náročné požadavky na odbornost, disponují adekvátním organizačním a technickým zázemím a také přiměřeným kapitálovým vybavením.

Jakou povinnost má obchodník s cennymi

Při poskytování služeb má obchodník s cennými papíry povinnost jednat s odbornou péčí, jednat kvalifikovaně, čestně a spravedlivě a v nejlepším zájmu zákazníků. Při porušení těchto povinnosti se obchodník s cennými papíry dopouští správního deliktu.V tuzemsku jsou nejběžnější investiční nástroje dluhopisy, hypoteční zástavní listy, akcie a podílové listy.Odpovědi (Jedná správná odpověď) Poučení ohledně rizik spojených s investicí a zda je konkrétní investiční nástroj vhodný pro zákazníka, který není profesionálním zákazníkem, dále poučení o likviditě. Svoje zkušenosti a znalosti spojené s daným investičním nástrojem.

“Střetem veřejného zájmu se zájmem osobním se rozumí takové jednání, popřípadě opomenutí veřejného funkcionáře, které ohrožuje důvěru v jeho nestrannost nebo při němž veřejný funkcionář zneužívá svého postavení k získání neoprávněného prospěchu pro sebe nebo jinou fyzickou či právnickou osobu.”

Co jsou to investiční služby : Investiční služba je servis definovaný v České republice zákonem č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu. Investiční služby poskytuje obchodník s cennými papíry (právnická osoba) a částečně investiční zprostředkovatel či vázaný zástupce. Investiční služby se dělí na hlavní a doplňkové.

V jakém postavení a jakým způsobem může zprostředkovatel poskytovat investiční služby : Investiční zprostředkovatel je osoba, která je na základě povolení k činnosti investičního zprostředkovatele uděleného Českou národní bankou oprávněna poskytovat pouze hlavní investiční služby, přijímání a předávání pokynů týkajících se investičních nástrojů nebo investiční poradenství týkající se investičních nástrojů …

Kdo může poskytovat investiční služby

Poskytovat investiční služby může pouze právnická osoba – obchodník s cennými papíry, která má povolení KCP. Cílem je, aby povolení k činnosti získaly pouze firmy, které splňují náročné požadavky na odbornost, disponují adekvátním organizačním a technickým zázemím a také přiměřeným kapitálovým vybavením.

Investiční služba je servis definovaný v České republice zákonem č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu. Investiční služby poskytuje obchodník s cennými papíry (právnická osoba) a částečně investiční zprostředkovatel či vázaný zástupce. Investiční služby se dělí na hlavní a doplňkové.Musí určit pro každý investiční nástroj alespoň dva cílové trhy s jejichž potřebami, charakteristikami a cíli je investiční nástroj slučitelný. Musí určit cílový trh pro každý investiční nástroj a upřesnit typ zákazníků, s jejichž potřebami, charakteristikami a cíli je nebo není investiční nástroj slučitelný.

Co musí obchodník s cennými papíry splňovat : má obchodník s cennými papíry disponovat spolehlivými strategiemi, zásadami, postupy a systémy pro identifikaci, měření, řízení a sledování.